三、判断题

1、证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票时不受6个月时间限制。（ ）

2、开放式基金和封闭式基金都可以上市交易。（ ）

3、股份有限公司依法向100人的特定对象发行证券属于公开发证券。（ ）

4、上市公司对中国证监会的处罚决定不服的，应当首先依法申请行政复议，对行政复议决定不服的，可以依法向人民法院提起诉讼。（ ）

5、证券公司办理经纪业务，可以接受客户的全权委托而决定证券买卖，选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。（ ）

6、上市公司如改变招股说明书所列的资金用途，必须经证监会的批准。（ ）

7、投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任的，表明已获得或拥有上市公司控制权。（ ）

8、股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人承销的证券公司共同负责。（ ）

9、证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件，属于欺诈客户行为。（ ）

10、根据规定，凡是公司都可以发行公司债券。（ ）

11、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。（ ）

12、设立基金管理公司，注册资本不得低于1亿元人民币，其中实物出资比例不得超过20％。（ ）

13、收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的，收购人应全部收购。（ ）

14、因违法行为被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年，不得招聘为证券交易所的从业人员。（ ）

15、当事人如果对证券监督管理机构的处罚不服的，可以直接向人民法院提起诉讼。（ ）