10、下列情形中，表明投资者已经获得上市公司控制权的有（ ）。
 
A、投资者为上市公司持股50%以上的控股股东
 
B、投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%
 
C、投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任
 
D、投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

11、根据我国《证券法》的规定，下列属于公司公开发行新股的条件的是（ ）。
 
A、具有健全且运行良好的组织机构
 
B、最近3年持续盈利，平均总资产报酬率达到10%以上
 
C、最近3年财务会计文件无虚假记载
 
D、最近1年无重大违法行为

12、在下列行为中，属于《证券法》规定的欺诈客户行为的有（ ）。
 
A、违背客户的委托为其买卖债券
 
B、假借客户的名义买卖债券
 
C、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的债券买卖
 
D、挪用客户账户上的资金

13、根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金申请上市的条件包括（ ）。
 
A、基金合同期限在5年以上
 
B、基金募集金额不低于2亿元
 
C、基金募集金额不低于3亿元
 
D、基金持有人不少于1000人

14、某有限责任公司债券上市交易后，下列情形中，证券交易所可以决定的暂停公司债券上市交易的有（ ）。
 
A、公司有重大违法行为
 
B、公司最近2年连续亏损
 
C、公司债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用
 
D、公司当年亏损导致净资产降至人民币3100万元

15、招股说明书的内容存在重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，正确的处理有（ ）。
 
A、发行人、上市公司应当承担赔偿责任
 
B、国务院证券监督管理机构承担赔偿责任
 
C、发行人、上市公司负有责任的董事、监事、经理承担连带赔偿责任
 
D、证券交易所承担赔偿责任

16、某股份有限公司已成功发行债券，当该公司有以下（ ）情形时不得再次公开发行债券。
 
A、前一次公开发行的公司债券募集了90％
 
B、对已公开发行的公司债券有延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
 
C、该公司对其他债务有违约的事实，仍处于继续状态
 
D、将公开发行公司债券所募的资金用于弥补亏损

17、下列关于证券交易的说法正确的有（ ）。
 
A、证券交易的主体必须合法
 
B、上市公司董事将其持有的该公司的股票在之后6个月卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有。
 
C、发行人发行证券，必须采用上市交易
 
D、证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式