二、多项选择题

1、下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（ ）。
 
A、公司股本总额不少于人民币5000万元
 
B、公司股本总额超过人民币2亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
 
C、公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
 
D、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

2、下列各项情形应当认定为重大事件发布临时报告，其中包括（ ）。
 
A、公司经营方针和经营范围发生重大变化
 
B、重大投资行为和重大购置财产的决定
 
C、持有公司5%以上股份的股东持有股份的情况发生较大变化
 
D、1/10以上的监事发生变动

3、下列属于一致行动人的是（ ）。
 
A、投资者受同一主体控制
 
B、投资者的董事同时在另一个投资者担任董事
 
C、投资者参股另一投资者，可以对参股公司的生产经营决策产生重大影响
 
D、上市公司任职的董事的子女同时持有本公司股份的

4、通过证券交易所的交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，下列说法中错误的有（ ）。
 
A、应在事实发生之日起3日内编制权益变动报告书
 
B、应向证券登记结算机构报告
 
C、向证券交易所提交书报告
 
D、在报告后的10日内，不得再次买卖上市公司的股票

5、下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（ ）。
 
A、发行人的董事、监事、高级管理人员
 
B、持有上市公司5%以上股份的股东的董事、监事、高级管理人员
 
C、上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员
 
D、发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员

6、下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（ ）。
 
A、甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
 
B、乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
 
C、丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
 
D、上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

7、下列选项中，属于内幕信息的有（ ）
 
A、公司债务担保的重大变更
 
B、上市公司收购方案
 
C、公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的40%
 
D、公司经理发生变动

8、下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有（ ）。
 
A、A上市公司的董事B，在任职期间，买卖C上市公司的股票，A上市公司、董事B与C上市公司无任何关联关系
 
B、D证券公司的从业人员E在任职期间，买卖F上市公司的股票，D证券公司、从业人员E与F上市公司无任何关联关系
 
C、某上市公司的收购人G，在收购行为完成后的第4个月，转让其所收购股票的1/3
 
D、为H股份有限公司首次发行股票出具审计报告的I会计师事务所的J注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票

9、下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有（ ）。
 
A、甲上市公司的董事乙离职后第4个月，转让其所持甲公司的股票
 
B、因包销购入售后剩余股票而持有丙上市公司6%股份的丁证券公司，第3个月转让其所持丙公司的股票
 
C、戊上市公司的收购人，在收购行为完成后的第8个月，转让其所购股票的三分之一
 
D、庚上市公司持股8%的股东，将其持有的庚公司股票在买入后4个月内卖出