第六章 证券法律制度

一、单项选择题

1、根据证券法律制度的规定，中国证监会应当自受理股票发行申请之日起（ ）内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
 
A、1个月
 
B、2个月
 
C、3个月
 
D、6个月

2、某股份有限公司2006年1月发行3年期公司债券2000万元，1年期公司债券200万元。2007年2月，该公司鉴于到期债券已偿还且具备再次发行公司债券的其他条件，计划再次申请发行公司债券。经审计确认该公司2007年12月末净资产额为8000万元。该公司此次发行公司债券额最多不得超过（ ）。
 
A、2000万元
 
B、2200万元
 
C、3200万元
 
D、1200万元

3、上市公司，应当在每一会计年度的（ ），向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
 
A、上半年结束之日起1个月内
 
B、上半年结束之日起2个月内
 
C、上半年结束之日起45日内
 
D、上半年结束之日起15日内

4、下列有关上市公司收购的表述，符合规定的有（ ）。
 
A、被收购公司可以向收购人提供财务资助
 
B、收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让
 
C、在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得变更其收购要约
 
D、收购期限届满，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购

5、投资者及其一致行动人虽然不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的共同市场份额达到或者超过该公司已发行股份的一定比例，应当编制简式权益变动报告书。根据规定，该一定的比例是（ ）。
 
A、达到5%，但未达到10%
 
B、达到10%，但未达到30%
 
C、达到10%，但未达到20%
 
D、达到5%，但未达到20%

6、某会计师事务所受聘为甲公司发行股票出具评估报告，按规定该会计师事务所及其为该报告出具审计意见的注册评估师，在（ ）内，不得买卖该种股票。
 
A、自出具报告之日起至报告公开后5日
 
B、自接受公司委托之日起至上述文件公开后6个月
 
C、在股票承销期内和期满后6个月
 
D、在该股票承销后5天内

7、根据《证券法》的规定，证券交易所的临时停市应（ ）。
 
A、由证券交易所决定，并及时报告国务院
 
B、由国务院证券监督管理机构决定，证券交易所执行
 
C、由证券交易所决定，并及时报告国务院证券监督管理机构
 
D、由国务院决定，证券交易所执行

8、国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请，下列有关核准程序的说法正确的是（ ）。
 
A、核准程序可以公开进行 ，也可以不公开进行
 
B、参与审核和核准股票发行的人员，不得与发行申请人有利害关系
 
C、参与审核和核准股票发行的人员，可以持有所核准发行申请的股票
 
D、参与审核和核准股票发行的人员可以私下与发行申请人讨论股票发行事宜

9、某证券公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营。根据《证券法》的规定，该证券公司的注册资本最低限额为（ ）。
 
A、5000万元
 
B、1亿元
 
C、2亿元
 
D、5亿元

10、申请上市的封闭式基金，基金募集金额不得低于（ ）。
 
A、5000万元
 
B、6000万元
 
C、2亿元
 
D、4亿元